李自柱 *
一、惩罚性赔偿的含义和功能
惩罚性赔偿（Vindictive Damages、Punitive Damages、Exemplary Damages）是起源于英国普通法，而发达于美国法的一项制度。[[1]]美国侵权法重述第908条将其解释为，惩罚性赔偿是指在损害赔偿或象征性赔偿以外，为惩罚极端无理之人，并为遏制该行为人及他人于未来从事类似的行为而给予的赔偿。[[2]] 它是在加害人主观状态为故意、恶意时才适用的。
一般认为，惩罚性赔偿有四项功能，即惩罚、遏制、执行法律和补偿。[[3]]所谓惩罚功能，就是对那些故意严重违法行为克以惩罚性赔偿金，以示法律对该行为的否定评价。所谓遏制功能分为一般遏制和特别遏制。一般遏制是指通过让加害人承担惩罚性赔偿责任，使社会上一般人能够以此为戒，不为此种行为或类似行为。特别遏制是指通过让加害人承担惩罚性赔偿责任，使加害人本人以此为戒，以后不再为此行为或类似行为。执行法律功能实际是指惩罚性赔偿具有激励受害人提起诉讼的功能，使加害人受到应有的追究，从而使法律得到执行和实施，而不是由受害人自己代替司法机关执行法律。对于补偿是否惩罚性赔偿的功能，有不同的看法。在美国司法实践中，有法院认为惩罚性赔偿金主要在于填补损害，将判决金额限于实际损害之填补，如康涅狄格州(Connecticut)、密歇根州(Michigan)、 与新罕布什尔州(New Hampshire)等法院。[[4]]
该种起源于英美普通法，强调惩罚和遏制的法律责任形式，和大陆法系民法中传统的补偿性责任理念无疑是冲突的，因为传统民事责任的补偿理念强调的是同质救济品格。民事主体地位平等，不能一方惩罚另一方，惩罚是刑法等公法的品格。在公私法严格分割的二元体制下，民法、刑法、行政法各司其职，严格分立。因而民事责任即在于补偿而不能惩罚。正因为如此，传统大陆法系国家民法中始终没有惩罚性赔偿的存在。[[5]]但是，在我国的《消费者权益保护法》和《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》中都规定了惩罚性赔偿，而且在中国社会科学院民法典起草小组和中国人民大学民法典起草小组起草的民法典草案以及徐国栋教授主持起草的《绿色民法典草案》都规定了惩罚性赔偿制度。笔者不禁要问，惩罚性赔偿在民法中到底有无正当性呢？
……（全文请阅读费安玲主编《学说汇纂》第一卷第194-196页 知识产权出版社2007年版）
电子版编辑： 崔蔓玥
* 在北京朝阳区人民法院工作，中国政法大学民商法硕士
[[1]] 惩罚性赔偿制度在英国普通法上最早的判例是1763年的Wilks v. Wood案和Huckle v. Money案，而1964年的Rookes v. Barnard案则对惩罚性赔偿制度提出了质疑，尽管该案对于适用惩罚性赔偿的范围作出了限制，但该限制并未得到遵守。该制度真正的发达起来是在美国法中，1784年的Genay v. Norris案、1791年的Coryell v. Colballgh案是美国法中较早的惩罚性赔偿的判例，至1851年的Day v. WoodWorth案，惩罚性赔偿在美国法中正式确立。该制度在美国尽管一直争论不断，但其从19世纪主要适用于传统的侵权领域到20世纪后拓展适用到了产品责任领域、医疗责任领域和商业合同领域，从传统普通法发展到制定法。参见Michael Rustad and Thomas Koenig, The Historical Continuity of Punitive Damages Awards: Reforming The Tort Reformers, American University law Review, 1269,1287,1290(Summer, 1993). P. R. 甘地：《英国侵权法中的惩罚性损害赔偿》，乔棣、孔祥俊译，载《法学译丛》1991年第6期，第44——45页。Coryell v. Colbaugh, 1 N. J. L. 90 (1791). From, www.lexisnexis.com. Fay v. Parker 53 N.H. 342 (1872). From, www.lexisnexis.com .
关于惩罚性赔偿制度在英美法系的起源和发展详见李自柱：《惩罚性赔偿制度的基础和建构》，中国政法大学硕士学位论文，2005年4月。
[[2]] Restatement(second) of Torts §908(1977).
[[3]] David G. Owen, Punitive Damages in Products Liability Litigation, 74 Michigan Law Review, 1257,1287 (1976).
[[4]] Jane Mallor and Barry Roberts, Punitive Damages: Toward a Principled Approach, Hasting Law Journal, 969 ,973(April, 1999),note 28.
[[5]] 比如德国、法国、日本等一些国家。但有些大陆法系国家和地区由于受到英美法系影响，在其民事特别法中也规定了一些惩罚性赔偿，比如台湾的《消费者保护法》、《证券交易法》等。
